为扎实推进惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败力度，贯彻落实十九届中央纪委六次全会和信宜市纪委十四届二次全会精神，结合本院工作实际，特制定本工作方案。

　　一、指导思想

　　深入学习贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，牢固树立“四个意识”，始终坚持“两个维护”，忠实履行党章和宪法、法律法规、党规制度赋予的职责和义务，综合运用“四种形态”将监督执纪做深做实做细，努力探索建立不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制，切实提升党风廉政建设和反腐败治理效能。按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。

　　二、目标任务

　　从体制、制度和实际运作入手，以推行“查找廉政风险、建立防范机制”为重点的廉政风险防范工作为目标，寻找积极预防的途径，形成操作性强的防控模式和规范化的处置措施，把对权力的监督制约贯穿于医院工作的各个方面，牢牢控制和及时消解岗位廉政风险，通过制定和落实具体措施，做到“风险定到岗、制度建到岗、责任落到岗”，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防范机制，有效减少和遏制腐败现象发生，推动全医院党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为医院事业扎实、顺利、有效开展提供强有力的纪律保障。

　　三、组织领导

　　为确保党风廉政建设和反腐败工作取得实效，经研究，成立信宜市中医院廉政风险防控管理工作领导小组，其人员组成如下：

　　组　长：刘  伟（党委书记）

　　副组长：梁华良（院长）

　　　　　　尹崇清（院党总支副书记、副院长）

　　　　　　卢志坚（院党总支副书记、副院长）

　　组　员：梁炎、陈明昭、黄启莲、张大荣、彭华丽

　　　　　　各科（组）负责人

　　领导小组下设办公室，由黄启莲同志兼任办公室主任，负责廉政风险防控管理工作领导小组安排部署的事项、重要信息收集处理、督促检查等日常工作。

　　四、重大意义

　　（一）廉政风险。是指党员干部职工、特别是领导干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控管理是把现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部职工、特别是领导干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以有效防控或及时化解为核心内容，通过采取前期预防、中期监控、后期处理等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。

　　（二）开展廉政风险防控管理。是党风廉政建设工作的创新举措，具有较强的可操作性，能够实现关口前移，把有效防控和化解廉政风险的责任落实到每个部门、每个岗位和每个人，从而建立预防腐败的长效工作机制，有利于掌握反腐倡廉建设主动权、增强预见性，真正把“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”要求落到实处，做到用制度管权、管人、管事。

　　五、实施范围和工作内容

　　（一）实施范围。廉政风险防控管理的实施范围包括领导班子成员、各科（组）负责人和重点岗位人员及全体在岗在编干部职工等。（下列简称“廉政风险防控管理范围”）

　　（二）工作内容。廉政风险防范管理的主要内容是查找“三类风险”、构筑“三道防线"，着力构建廉政风险防范机制。查找“三类风险”：一是查找思想道德风险。主要针对理想信念动摇、政治素质较低，形式主义、官僚主义，脱离实际、弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享乐，阳奉阴违、独断专行，以权谋私等方面进行查找。二是查找制度机制风险。主要针对未结合改革发展和党风廉政建设的需要及要求制定、完善相关制度；对制度的执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等方面进行查找。三是查找岗位职责风险。针对不履行“一岗双责"或履职不到位、不作为、玩忽职守、贻误工作或滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等方面进行查找。构筑“三道防线”：一是通过查找“三类风险”，制定前期预防措施，并明确为具体工作任务，将预防腐败融入到实际工作中，贯穿于各项工作流程，做到主动预防，最大限度地降低腐败行为发生的可能性，形成前期预防第一道防线。二是通过建立内部监管措施和风险监控网络，及时发现问题，开展风险监控，形成中期监控第二道防线。三是通过排查风险点工作，提醒身处风险中的人员，超前处置廉政风险，避免苗头性、倾向性问题演化为腐败行为，形成后期处置第三道防线。各科（组）要重点围绕监督制约和规范权力运行，突出重点岗位和重点人员，认真查找在业务流程、岗位职责、制度机制、外部环境等可能发生腐败行为的风险点，构筑前期防御、中期控制、后期处置三道防线，对预防腐败工作进行科学化、系统管理。各科（组）工作人员要坚持工作实际出发，以职责履行为主线，以权力运行为重点，着重人事管理、财务管理、优质服务、奖励扶助、宣传教育等方面排查廉政风险点，对每个岗位、每个人员的职责进行定位、规定权限和工作流程，认真排查梳理，做到职权项目清楚，职权范围明确，职权流程清晰。按照全员参与的要求，通过自己找、同事帮、集体定等多种形式，查准各科室、各岗位和个人在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制等方面，可能产生不廉洁行为或诱发腐败以及不作为或乱作为可能导致各类事故发生的风险点及风险表现。

　　六、实施步骤

　　廉政风险防控机制建设，按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，廉政风险防范管理以年度为周期，分为计划排查阶段、制定防范措施阶段、执行阶段、考核修正阶段“四个环节”。

　　（一）开展廉政风险排查阶段

　　1、动员部署，依法规范职权。各科（组）要制定廉政风险防控工作实施方案、工作台账，召开专题会议，安排部署本部门廉政风险防范管理工作，组织全体干部职工学习相关文件，统一思想，充分认识开展风险防控管理工作的必要性和重要性，明确防控工作任务内容、方法步骤、措施要求，增强干部职工参与的主动性和积极性，依法规范职权。同时，积极利用门户网站等多种途径，深入宣传廉政风险防范管理的指导思想、工作目标、主要内容和方法步骤，引导医院内党员干部职工特别是领导干部，牢固树立廉政风险意识，自觉参与到廉政风险防范管理工作中来。

　　2、认真抓好风险查找。廉政风险防控管理范围中的人员要结合个人工作实际，对照履行职责、执行制度的情况，采取个人查、同事评、群众找、领导点、集体审等方法，找全找准思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点。

　　(1)个人查找风险点。每名同志根据所在岗位特点，认真查找在遵守党章党纪和工作纪律、政治理论和业务学习、思想作风和工作作风以及履行职责中可能存在的滥用职权、失职渎职、不作为或乱作为等风险因素，特别是资金流量大、业务频率高的重点岗位业务工作中可能存在的风险因素。

　　(2)集体查找风险点。各科（组）要结合工作特点和工作职能职责自查，认真查找财务管理、行政决策、人事任免、优质服务等各类业务操作、政策执行过程中易发的制约科学发展、影响单位和谐稳定的风险因素，查找对树立良好作风和履行职责过程中可能造成影响的外部因素。特别是对每名工作人员自查风险情况进行核查，分析产生风险的思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面的原因，综合确认风险岗位、风险内容和风险表现情形。

　　(3)单位查找风险点。各科（组）在对内部现有工作制度进行梳理的基础上，查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉政风险；查找在落实各项组织原则、政策和执行制度规定过程中可能出现腐败风险的外部因素；查找制度是否具体、管用，是否覆盖各项业务工作，是否覆盖权力运行的全过程；查找在贯彻执行“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用)等制度方面存在的薄弱环节。对重点领域、重点环节，查找容易导致违纪违法行为发生的风险因素、风险点及主要表现形式，从工作流程和权利运行过程入手，绘制工作流程图，对应查找每个环节存在的风险点，切实做到全覆盖、无遗漏。重点突出围绕重大事项决策、重大项目安排和大额资金使用等方面重点查找和分析。

　　3、廉政风险等级的划分。排查廉政风险和确定风险等级是开展廉政风险点防控机制建设工作的重要环节，是落实风险防控的基础工作，采取自下而上和自上而下相结合的方式，以各科（组）为单位，对照工作内容，全面查找存在或潜在的廉政风险点，分析风险内容和表现形式，评定风险等级。在找准查深廉政风险的基础上，依据廉政风险点的多少和权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率以及危害程度，认真制定防范措施。按风险发生几率或危害损失程度，将廉政风险分为三个等级：是较高风险（高级）。涉及“三重一大”等权力较大、较灵活的事项，有自由裁量权的岗位，以及一旦发生将产生严重的社会和经济影响的风险。二是一般风险（中级）。不直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成一定的社会和经济影响的风险。三是较低风险（低级）。不涉及人、财、物等权力，工作内容较公开透明的岗位。一旦发生造成的影响程度较低，在组织内部通过一定手段很快能解决的风险。各科（组）干部职工要围绕排查确定的各类风险点和风险等级，对照部门职责和岗位要求、规章制度以及决策执行过程和监督、检查、考核等关键环节，提出与风险点逐一对应的防范控制措施、方法，做到职责明确、廉政风险清楚、防范措施得力，确保权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪里，使每一个岗位上的人员都及时受到提醒教育和应有的监督制约。对于较高风险经院领导班子集体讨论后研究制定防控风险的相关规章制度；一般风险和较低风险经所在科组集体讨论后研究制定具体防范措施和相关工作程序。

　　（二）制定防控措施阶段

　　从教育、监督、制度入手，着眼长远，夯实基础，积极预防廉政风险。根据排查到的廉政风险，分类梳理分析，制定廉政风险综合防控措施。

　　1、深化廉政教育。各科（组）要加强全体干部职工的廉政意识，结合实际组织开展廉政教育培训、参观展览和观看廉政警示教育片等活动。

　　2、开展廉政承诺。各科（组）要组织全体党员干部进行廉政承诺，进一步增强风险防控意识。

　　3、强化监督检查。各科（组）要深化内外监督机制建设，不断拓展监督渠道，增强监督的合力和实效。要进一步完善内部检查考核制度，加大对干部职工履行防控承诺、执行各项规章制度的日常监督力度，严格考核奖惩，强化责任落实，有效控制各类廉政风险。

　　4、完善制度建设。各科（组）要针对排查出来的廉政风险,建立和完善相关规章制度，积极从源头上预防违法违纪问题的发生。要对每个岗位的业务工作制订相关工作规范，明确工作流程，确保权力正确运行和各项规章制度落到实处。对不能适应现实需要的制度要进行修订和完善，对管理上存在的盲区和漏洞的，要及时制订落实相关措施加以规范，形成一套完备的制度体系。在风险排查和制定防控措施的基础上，认真填写廉政风险防控排查表、廉政风险防控流程图。

　　5、审核确认。各科（组）制定防控措施后，填写《科室廉政风险防控自查表》（二）、《个人岗位廉政风险防控自查表》（一），经科室主要负责同志审核把关后上报到院廉政风险防控管理工作领导小组办公室，重点廉政风险点经院领导班子集体审核把关后，在一定范围内公示，广泛征求各方面的意见后上报院纪委党风廉政建设办公室审核备案。

　　（三）考核评估阶段

　　廉政风险防控管理工作领导小组要召开专题会议对推进廉政风险防控工作情况进行认真总结、审核评估，对审核中发现的问题，提出修改完善意见和建议反馈，根据提出的意见和建议进行修改、上报，由院廉政风险防控管理工作领导小组最终完成审定。

　　1、评估内容。主要包括组织领导机构是否健全、责任分工是否明确、风险查找是否深入、防控措施是否得力、预警机制是否健全、制度执行是否有效、监督检查是否到位、考核办法是否科学、防控效果是否明显等。

　　2、评估办法。认真开展自查自评，总结经验，查找不足，改进提高。院领导小组在此基础上，对廉政风险防控机制进行统一评估，并同步跟进建立教育、培训、督查、考核、整改等各项配套措施。

　　3、总结提升。针对评估中出现的问题和不足，着力整改提高，健全完善制度，堵塞风险漏洞，提升防控水平。同时，要总结成功经验和做法，形成科学合理、可行管用的廉政风险防控体系和流程。

　　（四）考核和修正

　　1、考核标准。一是院领导对廉政风险防控管理工作重视，制度机制健全，责任分工明确，界定风险准确。二是各科（组）廉政风险的前期防控、中期监控、后期处置等各项措施落实到位。没有出现违规违纪行为，群众满意度高。三是各科（组）能够认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题准确，结果运用有效,相关档案齐全。四是注意总结和研究廉政风险防控管理工作，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。

　　2、考核方法。一是自查。各科（组）按照考核标准每半年对廉政风险防控管理工作进行一次自查和评估，重点是差距分析，量化效果，进行自我评估。二是检查评估。廉政风险防控管理工作领导小组结合各科（组）廉政风险管理工作自查情况，进行逐项检查和考核。采取召开座谈会、组织民主测评、进行问卷调查、检查相关材料等方式，每年底对全院进行一次综合评估，并将评估情况上报局党组、反馈各科（组）。三是建立廉政档案。按照干部管理权限，对科级以上干部建立干部廉政档案。个人廉政档案内容主要包括：党员干部的岗位职责、职务任免、廉政风险界定情况；组织处理、纪律处分情况；党员干部个人应申报的相关事项及变更情况；本人及配偶收入，配偶、子女从业情况等。依据廉政档案记录考核党员干部的廉政信用度，综合运用于党员干部的选拔、任用、考核等工作中。

　　3、修正完善。一是考核结果运用。廉政风险防控管理考核结果将作为评价各科（组）落实党风廉政建设责任制的重要依据；作为行政执行力考核的重要依据；作为干部选拔、任用、考核的重要依据。二是违纪惩处。对拒不落实或者落实廉政风险防控措施不力的部门，依据相关规定，追究主管领导、分管领导和有关科（组）负责人责任。对于发生的重大违纪违法案件，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照干部管理权限，加大对负有失职、失察责任的直接领导和主要领导的责任追究力度。三是持续改进。认真总结廉政风险防控管理阶段工作经验，识别出新的风险点，进一步修订各项规章制度，建立廉政风险防控管理的动态监控长效机制。

　　4、建立长效机制。廉政风险防控机制建设工作的开展，是落实惩防体系建设的重要措施，是反腐倡廉工作的重要内容，也是一项具有系统性和长期性的战略任务。我们要不断完善廉政风险防控系统、监控管理系统和绩效处置系统，将前期预防、中期监控、后期处置有机结合，实现对公共权力事前、事中、事后全程监督和管理，形成以制度管人，按制度办事的长效机制。一是各科（组）要高度重视廉政风险防控机制建设工作，落实责任主体。形成由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、全员参与的上下联动、齐抓共管的工作格局。二是要采取多种形式，广泛宣传廉政风险防控机制建设的指导思想、实施目标、工作内容和主要步骤，引导广大党员干部和工作人员，特别是领导干部，牢固树立廉政风险意识，自觉做到内化于心、外化于行，自觉参与到廉政风险防控机制建设工作中来。三是在认真学习本方案的基础上，各科（组）要结合实际，认真贯彻落实。四是建立廉政风险防控跟踪和信息反馈及修正机制，努力形成“以制度规定流程，以管理完善制度”的廉政风险防控运行机制和制度体系。廉政风险防控管理工作领导小组将各科（组）的廉政风险防控建设工作开展情况，作为落实党风廉政建设责任制考核内容列入年度考核。五是针对单位容易产生腐败的重点岗位和疫苗药品医疗器械购销中容易发生问题的环节，执行岗位轮换制度，要求任期满三至五年的，或未满三至五年，但存在问题较多，干部职工反映强烈的重点岗位，在任职期满一个月内完成轮换工作。

　　七、工作要求

　　各科（组）要把开展廉政风险防控管理工作作为党风廉政建设和反腐败工作的一项重要任务，充分认识廉政风险管理工作的重要性，突出部门业务工作特点，查找风险点、制定措施，不断总结工作经验，进一步完善廉政风险防控管理工作，真正建立起预防腐败的长效工作机制。

　　（一）加强领导，责任到位。各科（组）要高度重视此项工作，主要负责人要亲自抓，负总责，分管领导具体抓，办公室组织协调，各科（组）各部门全面参与的领导体制，形成上下联动、齐抓共管的工作格局。及时发现和解决工作中出现的新情况、新问题,不断把廉政风险防控管理工作引向深入。各科（组）领导干部要身体力行，率先垂范，带头分析查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好分管范围内的廉政风险防控管理工作。

　　（二）突出重点，全员查找。在全面开展岗位廉政风险防控机制建设的基础上，重点要围绕重大事项决策、干部任免、大额资金使用以及贯彻执行党风廉政规章制度、日常监管、人事管理、后勤保障、项目审批、重点岗位重点环节进行查找。切实把岗位廉政风险防控机制融入到行政、业务工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，扎实推进廉政风险防控管理工作。

　　（三）督促检查，保证质量。领导小组要加强对此项工作的协调与指导，督促院各科（组）按时保质保量完成任务。

　　（四）着眼长远，注重实效。岗位廉政风险防控体系建设是一项长期的工作，把此项工作与规范权力运行制度建设、“三会一课”、主题党日和学习《中国共产党章程》《中国共产党纪律处分条例》《中国共产党廉洁自律准则》以及中央八项规定精神等相关党纪党规结合起来，统筹安排，整体推进，在实施过程中，要不断优化防控措施，提高风险防控工作的效能，要及时查找和发现新的风险点，并制定落实相应的防控措施，做到提醒在前、制度在前、约束在前。同时，要正确处理好防控体系构建与行政、业务工作规范和效能提高的关系，确保全院廉政风险防控体系建设取得实效。